更新时间：2024-09-21 08:25
上海海通证券资产管理有限公司于2012年6月26日在上海市工商局登记成立。法定代表人裴长江，公司经营范围包括证券资产管理业务。
2024年1月8日公告，路颖已于1月5日起就任上海海通证券资产管理有限公司（以下简称“海通资管”）董事长一职；同时，裴长江因工作安排，离任海通资管董事长。
2023年11月，海通证券参股富国基金27.775%股权，与申万宏源、蒙特利尔银行并列富国基金第一大股东；此外，海通证券还同时控股海富通基金管理有限公司，持有后者51%股权。
海通证券股份有限公司（以下简称“我司”）获得了中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（证监许可[2012]418号），获准设立全资证券资产管理子公司，即“上海海通证券资产管理有限公司”，注册资本10亿元，业务范围为证券资产管理业务。目前上海海通证券资产管理有限公司正在积极筹建中，各项筹建工作进展顺利，将于近期正式开业。
根据监管部门批复要求，在上海海通证券资产管理有限公司取得《经营证券业务许可证》后，我司所有集合资产管理计划的管理人将由“海通证券股份有限公司”变更为“上海海通证券资产管理有限公司”。此项变更仅涉及集合资产管理计划管理人法人主体形式上的变更，并不涉及与投资者相关合同项下权利、义务和责任的实质性变更。
为更好地保障投资者的权益，特此提醒投资者，我司管理的所有集合资产管理计划包括海通证券金中金、海通季季红、海通稳健成长、海通新兴成长、海通海蓝内需价值优选、海通海蓝消费精选、海通海蓝宝益、海通海蓝量化增强集合资产管理计划。海通海量阿尔法1号限额特定集合资产管理计划和海通海蓝宝银集合资产管理计划目前已获批尚未成立。
海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一，拥有一体化的业务平台、庞大的营销网络以及雄厚的客户基础，经纪、投行和资产管理等传统业务位居行业前茅，融资融券、股指期货和PE投资等创新业务领先行业。海通证券成立于1988年，是国内二十世纪八十年代成立的证券公司中唯一一家至今仍在营运并且未更名、未接受政府注资的大型证券公司，公司的前身是海通证券，于1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，公司完成增资扩股，注册资本金增至87.34亿元，成为当时国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。2005年，公司成功托管甘肃证券和兴安证券，实现低成本快速扩张，同年公司成为创新试点券商。海通证券A股于2007年在上海证券交易所挂牌上市并完成定向增发，H股于2012年4月在香港联合交易所挂牌上市，公司总资产和净资产居国内证券行业第二位。公司拥有遍布境内外近220家营业部，拥有400万零售客户和超过1万个机构客户及高端客户，客户资产规模近万亿元。公司创新业务位居行业领先地位，作为融资融券第一批试点券商，市场排名始终保持第一位；公司股指期货业务发展迅速，位居行业第一；公司首批获得约定购回式证券交易资格、债券质押式报价回购资格、转融通业务资格。在多年的发展中，海通证券始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，取得了显著的经济效益和社会效益。
海通证券的投资银行业务在发展中打造了具有公司特色的行业品牌，尤其在金融和高科技企业的发行承销，以及文化传媒企业的并购重组方面享有盛誉。公司在服务中小型和民营企业方面经验丰富，积累了雄厚的客户基础。海通证券的PE投资业务起步早，发展快，项目经验丰富，为投资人创造了丰厚的回报。目前控股海富产业、海通开元、海通吉禾、海通创新资本和海通创意资本等五家PE投资子公司，已占据国内证券行业PE投资领域的领先地位，打造了国内PE投资领域的知名品牌。2012年11月开业的海通创意资本管理有限公司（“海通创意资本”）受托管理的上海文化产业股权投资基金，是由海通证券联合上海东方传媒集团有限公司、新华传媒股份有限公司等共同发起设立，基金总规模为100亿元，首期基金规模30亿元。
按照国际化战略的指引，海通证券国际业务稳步发展，重点推进QFII、跨境并购、人民币基金和跨境ETF等业务。公司QFII客户数和资产规模位于市场前列，QFII交易金额位居行业前三；公司成功收购了香港特别行政区本地老牌券商海通国际，更名为海通国际，积极推动境内外业务联动，着力打造海外发展的业务平台，海通国际始终在香港人民币产品领域保持领先地位，2010年8月，成功推出中国大陆以外的首只以人民币计价及结算的公募基金产品，并于2012年1月成为首批获得人民币境外合格机构投资者(RQFII)资格的机构，率先为离岸人民币提供境内投资管道，并于2012年9月成为首批获得合格境外机构投资者（QFII）资格的香港特别行政区中资证券商。2012年4月27日，海通证券H股成功在香港联合交易所挂牌上市，募集资金143.8亿港元，成为香港历史上最大一宗证券公司上市案例，并成功引进PAG，阿曼主权基金、Capital World和富达基金等国际重量级的长线投资机构，进一步完善了公司的治理结构，提高了公司的国际知名度和品牌影响力，为公司未来以香港特别行政区为桥头堡，进一步拓展海外证券业务、加速国际化发展奠定了坚实的基础。
海通证券长期致力于走国际化金融控股集团的发展道路，先后发起设立了海富通基金公司、海富产业基金公司、海通开元投资有限公司、海通国际控股有限公司等子公司，控股了海通期货有限公司。
海通证券将进一步加快创新转型，整合资源，完善战略布局，搭建统一高效的中后台支撑体系，构建丰富的产品服务体系，建立以客户需求为导向的业务模式，保持传统业务的竞争优势，巩固创新业务的领先地位，不断优化收入结构，集聚行业高端人才，增强抵御市场波动风险的能力。
2021年1月8日，中国银行间市场交易商协会发布自律处分信息。
上海海通证券资产管理有限公司作为相关资产管理计划的投资顾问或管理人，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：一是通过其作为管理人的相关资产管理计划，协助相关发行人在发行环节购买自己的债券，破坏了市场发行秩序；二是通过作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划，协助相关发行人交易自己发行的债券，规避中国人民银行〔2015〕第9号公告相关规定。根据银行间债券市场相关自律规定，经2020年第17次自律处分会议审议，对海通资管予以警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时，中国银行间市场交易商协会已将海通资管有关违规情况报送中国人民银行、中国证监会。
2021年3月24日，对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。
在这份公告中，证监会措辞严厉，直指海通证券和海通资管的“数宗罪”。
经查，海通证券和海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心理，在其他交易市场继续从事相关违规lo行为。同时，海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞，公司合规风控机制存在缺失。
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