詹姆斯·西蒙斯(数学家、投资家和慈善家)

詹姆斯·西蒙斯（全名：詹姆斯·哈里斯·西蒙斯，英文：James Harris Simons，1938年-2024年5月10日），男，出生于美国波士顿的牛顿镇，博士，数学家、投资家和慈善家，被誉为“量化之王”。

詹姆斯·西蒙斯（以下简称：西蒙斯）于1958年毕业于麻省理工学院数学系，并于1961年获得加利福尼亚大学伯克利分校的数学博士学位；同年，他被聘为哈佛大学数学系教授。2年后，西蒙斯进入美国国防部下属的国防逻辑分析协会从事代码破解工作。之后，西蒙斯任纽约州立大学石溪分校数学系主任，并于1968年任该校数学学院院长。1974年，西蒙斯与华裔数学家陈省身联合发表了论文《典型群和几何不变式》，创立了陈-西蒙斯定理（Chern-Simons theory）；他还帮助杨振宁建立了杨-米尔斯理论。

西蒙斯于1978年开设私人投资基金Limroy，1982年创立了文艺复兴科技公司，并于1988年3月带领该公司推出了大奖章基金（Medallion Fund），西蒙斯和他的团队开始从主观交易转型到量化交易。1994年，西蒙斯夫妇成立了西蒙斯基金会。2004年，西蒙斯投入2500万美元创办了“为了美国数学”项目，两年后又增资至5000万美元。2008年度，西蒙斯排名《阿尔法》杂志“第八届全球对冲基金经理收入年度排行榜”的第一名。2010年，西蒙斯在文艺复兴科技公司中退居二线，但仍是控股股东且担任董事会主席。同时，西蒙斯书面承诺，将大多数个人财富都捐给慈善事业。2021年1月1日，西蒙斯宣布退休，随后专注于科学、教育等方面的慈善事业。2024年5月10日，西蒙斯在纽约去世，享年86岁。

西蒙斯对弦理论、拓扑学和凝聚态物理等科学研究领域产生了深远影响；1976年，他赢得了美国数学协会的奥斯瓦尔德·维布伦（Oswald Veblen）几何学奖。西蒙斯开创了使用数学模型和算法来做出投资决策，从1988年到2019年，西蒙斯管理的大奖章基金年化收益率为39%，打败了沃伦·巴菲特和乔治·索罗斯。西蒙斯夫妇向数百个慈善事业捐赠了数十亿美元，西蒙斯基金会的工作促成了多个科学领域的重大突破，包括对自闭症的理解、宇宙起源的研究、细胞生物学以及计算科学。2022年1月，西蒙斯入选《福布斯》公布的美国25位最慷慨的捐赠者名单。西蒙斯曾以307亿美元财富位列《2023福布斯美国富豪榜TOP100》第25位，并以1900亿元人民币财富位列《2024胡润全球富豪榜》第53位。

人物生平

早年经历

1938年，西蒙斯出生于美国波士顿的牛顿镇，是一个马萨诸塞州鞋厂老板的儿子。高中毕业后，他考入麻省理工学院数学系，师从著名数学家安布罗斯（Warren Ambrose）和辛格（I.M.Singer）。西蒙斯大一时就达到了本科毕业生水平，于1958年毕业于麻省理工学院数学系，并于1961年获得加利福尼亚大学伯克利分校的数学博士学位。

数学家

1961年，西蒙斯被聘为哈佛大学数学系教授。2年后，他进入美国国防部下属的国防逻辑分析协会从事代码破解工作。不久后，由于反对越战，西蒙斯回归学术，成为纽约州立大学石溪分校数学系主任。1968年，西蒙斯被纽约州立石溪大学授予数学学院院长职位。

1974年，西蒙斯与著名华裔数学家陈省身联合发表了论文《典型群和几何不变式》，创立了陈-西蒙斯定理。西蒙斯还帮助同在石溪大学的杨振宁解决数学问题，助其建立了现代物理的基石——杨-米尔斯理论。1976年，西蒙斯获得了代表几何学领域最高成就的奥斯瓦尔德·维布伦几何奖。

投资家

1978年，西蒙斯离开纽约州立大学石溪分校并开设私人投资基金Limroy。1982年，西蒙斯创立了文艺复兴科技公司。公司成立早期，西蒙斯和他的团队也采用了基本面分析的方式进行投资。于是他们开始研究美联储加息减息，美国国债的中短期利率的变化等宏观面信息来判断市场价格走势。1988年3月，文艺复兴科技公司推出了第一只基金产品——大奖章基金，西蒙斯和他的团队开始从主观交易转型到量化交易。从1988年到2019年，西蒙斯的大奖章基金年化收益率为39%（费前收益率则是66%），打败了沃伦·巴菲特和乔治·索罗斯。2008年度，西蒙斯以25亿美元的收入，排名《阿尔法》杂志“第八届全球对冲基金经理收入年度排行榜”的第一名。2012年，他和玛丽莲·西蒙斯在纽约州北部的巴特米尔克瀑布酒店召开了非正式会议；与会者要向基金会提交合作性目标导向型的研究项目，而且这些项目此前不能有其他的资助来源。

慈善家

1994年，西蒙斯夫妇成立了西蒙斯基金会，专门援助教育及医疗方面的科学研究计划。2003年，西蒙斯基金会旗下又创办了西蒙斯自闭症研究中心，作为相关研究的特定资助机构。次年，西蒙斯创办了“为了美国数学”项目，初期投入2500万美元，两年后又增资一倍至5000万美元，用于支持数学相关的研究工作。此外，他还向他的母校麻省理工学院、加利福尼亚大学伯克利分校以及曾经长期任教的纽约州立大学石溪分校进行了大量的捐助。

2010年，西蒙斯在文艺复兴科技公司中退居二线，但仍是控股股东且担任董事会主席。同时，西蒙斯书面承诺，将大多数个人财富都捐给慈善事业。2021年1月1日，西蒙斯宣布退休，辞去文艺复兴科技董事会主席一职。随后专注于科学、教育等方面的慈善事业。2022年1月，西蒙斯入选《福布斯》公布的美国25位最慷慨的捐赠者名单。2024年3月，詹姆斯·西蒙斯以1900亿人民币财富位列《2024胡润全球富豪榜》第53位。

人物去世

西蒙斯于2024年5月10日在纽约去世，享年86岁。

主要成就

数学方面

西蒙斯在数学研究上的多项突破，对弦理论、拓扑学和凝聚态物理等科学研究领域，都产生了深远影响。1976年，西蒙斯赢得了美国数学协会的奥斯瓦尔德·维布伦几何学奖，用来表彰他在多位平面面积最小化研究的成果，这个成果证明了伯恩斯坦猜想中N维的第8维，同时也成为了佛拉明的高原问题猜想的有力证据。

西蒙斯与陈省身创立的陈-西蒙斯定理（Chern-Simons theory）对理论物理学具有重要意义，被广泛应用到从超引力到黑洞的各大领域。

杨振宁凭借“宇称不守恒”收获了诺贝尔奖，当他试图建立更大的规范场理论的时候，在一些数学细节上碰到了难题。西蒙斯帮他扫清障碍，助其建立了现代物理的基石——杨-米尔斯理论。

投资方面

西蒙斯建立了大量可以用于股票投资实战的数学模型，这些模型主要通过对历史数据的统计，找出金融产品价格与经济形势、市场、技术等各种指标之间存在的数学关系，从而发现市场中存在的微小获利机会。与沃伦·巴菲特的“价值投资”不同，西蒙斯依靠数学模型和电脑，管理着自己旗下的巨额基金，用数学模型捕捉市场机会，由电脑作出交易决策。他称自己为“模型先生”，认为模型较之个人投资可以有效地降低风险。

与沃伦·巴菲特的价值投资、长期持有截然相反，西蒙斯创造了“壁虎交易法”。“壁虎式投资法”是指在投资时进行短线方向性预测，依靠交易很多品种在短期做出大量的交易来获利。用西蒙斯的话说，“交易要像壁虎一样，平时趴在墙上一动不动，蚊子一旦出现就迅速将其吃掉，然后恢复平静，等待下一个机会。”

社会职务

西蒙斯是西蒙斯基金会名誉主席。

社会责任

1994年，西蒙斯夫妇成立了西蒙斯基金会，专门援助教育及医疗方面的科学研究计划。西蒙斯基金会每年为1000名纽约公立中学数学和科学教师发放15000美元的津贴，基金会捐资已经超过10亿美元。西蒙斯夫妇还资助纽约州立大学石溪分校的一个数学中心，又在伯克利建立了计算机科学中心。

西蒙斯夫妇向数百个慈善事业捐赠了数十亿美元，特别是那些支持数学和科学研究及教育的慈善事业。直至生命的最后阶段，西蒙斯都活跃在基金会的工作中。在30年的历史中，西蒙斯基金会的工作促成了多个科学领域的重大突破，包括对自闭症的理解、宇宙起源的研究、细胞生物学以及计算科学。

个人生活

西蒙斯更喜欢别人称呼他“吉姆（Jim）”，他身后留下了他的妻子、三个孩子、五个孙子和一个曾孙。在1996年的一次自行车事故中，西蒙斯失去了儿子保罗（Paul）；2003年，他的另一个儿子尼克（Nick）在巴厘岛溺亡。

西蒙斯吸烟从不间断，即使在封闭的会议室里也是如此。他还表示，不论抽烟最终的代价是什么，他都愿意去承担。

西蒙斯有一套4800万美元的公寓，可以俯瞰整个中央公园，还拥有一架6500万美元的私人喷气机，当他不使用时还可以租给别人（机上允许吸烟）。另外他还有一艘二百二十英尺长的游艇，名叫“阿基米德”，有时会载着他的数学家老朋友们出外远游。

社会关系

参考资料：

所获荣誉

榜单荣誉

获得奖项

影响和评价

23岁戴上博士帽的数学研究学者、26岁转战情报界的破译密码特工、30岁回归学界并在七年后获得几何学最高奖项的数学系主任。可以说，在进入投资场之前，詹姆斯·西蒙斯已经在数学领域获得殿堂级的声誉。西蒙斯开创了使用数学模型和算法来做出投资决策，在文艺复兴科技公司留下了超凡的业绩记录，超越了像沃伦·巴菲特和乔治·索罗斯这样的传奇人物。（《中国基金报》评）

西蒙斯是一位屡获殊荣的数学家、量化投资领域的传奇人物，在40多岁时从学术界转向投资界，创立了文艺复兴科技公司，开创了量化交易的先河，并成为历史上最赚钱的投资公司之一，他也因此被称为 “量化之王”。在过去的30多年里，他的回报率一直跑赢市场，最著名的基金Medallion的回报率达到标普500指数的4倍以上，从1988年到2023年，即使扣除高额费用，该基金的平均年回报率也达到了近40%。（财联社评）

西蒙斯的成就证明了人类的判断和直觉是有天然缺陷的，西蒙斯的量化投资方法论成功之处在于避免人在投资中的情绪和本能反应对投资的干扰。与其通过发挥想象力寻找不一定靠谱的策略，不如放入一组公式让机器自己学习，测试几百万种不同的可能。西蒙斯的实践为投资者提供了在大数据时代跑赢市场的可行途径。（《21世纪经济报道》评）