更新时间：2024-09-21 02:05
虚假诉讼罪，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于进一步加强虚假诉讼犯罪惩治工作的意见：第一章总则，第二章虚假诉讼犯罪的甄别和发现，第三章线索移送和案件查处，第四章程序衔接，第五章责任追究，第六章协作机制，第七章附则。虚假诉讼罪是指自然人或者单位以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的行为。
为谋取不正当利益，以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金。情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
本罪可以是单位犯罪，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前述行为，非法占有他人财产或逃避合法债务，又构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪从重处罚。
司法工作人员利用职权，与他人共同实施前三款行为的，从重处罚；同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪从重处罚。
《意见》包括总则、虚假诉讼犯罪的甄别和发现、线索移送和案件查处、程序衔接、责任追究、协作机制、附则等七章，共二十九条。《意见》坚持以习近平法治思想为指导，依法从严打击通过虚假诉讼妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的行为，保护自然人、法人和非法人组织的合法权益，保障人民群众依法行使诉权，同时坚持问题导向，着眼于解决实践中存在的突出问题，为司法实践提供有效指导。
《意见》强调，人民法院、人民检察院、公安机关、司法行政机关应当按照法定职责分工负责、配合协作，加强沟通协调，在履行职责过程中发现可能存在虚假诉讼犯罪的，应当及时相互通报情况，共同防范和惩治虚假诉讼犯罪；探索建立民事裁判文书信息共享机制和信息互通数据平台，综合运用信息化手段发掘虚假诉讼违法犯罪线索，逐步实现虚假诉讼违法犯罪案件信息、数据共享；落实“谁执法谁普法”的普法责任制要求，增强全社会对虚假诉讼违法犯罪的防范意识，震慑虚假诉讼违法犯罪。
《意见》对虚假诉讼犯罪线索移送和案件查处的具体问题作了规定。《意见》明确了人民法院、人民检察院履行职责过程中发现虚假诉讼犯罪线索依法向公安机关进行移送所需书面材料，以及接受案件的公安机关审查后的具体处理方式和相关时限要求。《意见》同时明确，人民检察院依法对公安机关的刑事立案实行监督；人民法院对公安机关的不予立案决定有异议的，可以建议人民检察院进行立案监督。
作为一项重点内容，《意见》对虚假诉讼犯罪相关民事诉讼和刑事诉讼程序的衔接作了有针对性的规定。一是明确人民法院向公安机关移送涉嫌虚假诉讼犯罪案件，民事案件必须以相关刑事案件的审理结果为依据的，应当依法裁定中止诉讼，但刑事案件的审理结果不影响民事诉讼程序正常进行的，民事案件应当继续审理；二是确立了人民法院之间以及侦办虚假诉讼刑事案件的公安机关与办理相关民事案件的人民法院和同级人民检察院之间的信息沟通机制；三是进一步明确了人民检察院针对存在虚假诉讼违法犯罪的已生效民事判决、裁定、调解书提出再审检察建议或者抗诉的条件以及人民法院的相应处理方式；四是为便于公安机关依法行使虚假诉讼犯罪侦查权、人民检察院依法履行民事检察职责，根据已有规范性文件的规定精神，明确公安机关、人民检察院可以依规定拷贝电子卷或者查阅、复制、摘录人民法院的民事诉讼卷宗，人民法院予以配合。
针对极少数司法工作人员、律师等参与虚假诉讼问题，《意见》规定了对上述人员进行责任追究的总体原则。《意见》强调，对于司法工作人员利用职权参与虚假诉讼的，必须坚持刀刃向内，依照法律法规从严处理，构成犯罪的，依法从严追究刑事责任；律师、基层法律服务工作者、司法鉴定人、公证员、鉴定员利用职务之便参与虚假诉讼的，依照有关规定从严追究法律责任。《意见》还明确，人民法院向公安机关移送涉嫌虚假诉讼犯罪案件有关材料前，可以先行采取罚款、拘留等对妨害民事诉讼的强制措施，引导相关人民法院进一步明确思想认识，及时对实施虚假诉讼的民事诉讼当事人、其他诉讼参与人采取强制措施。
此外，《意见》还就刑法第三百零七条之一第一款中“提起民事诉讼”的外延、民事案件审理过程中虚假诉讼犯罪的甄别和发现等内容作了规定。
2018年9月与中华人民共和国最高人民检察院联合出台《关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》，对刑法规定的虚假诉讼罪的行为特征、定罪量刑标准等作了明确规定。但是，实践中仍然存在虚假诉讼犯罪甄别发现不及时、司法机关查办虚假诉讼刑事案件沟通协作机制不健全、相关民事诉讼与刑事诉讼程序衔接不畅等问题，影响对虚假诉讼犯罪的惩治力度。为进一步贯彻落实党中央决策部署，最高人民法院､最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释与最高人民检察院、公安部、司法部共同开展调研，广泛征求各方面意见，形成了《意见》，对建立健全虚假诉讼犯罪惩治配合协作和程序衔接机制、进一步加强虚假诉讼犯罪惩治工作作了具体规定。
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部印发《关于进一步加强虚假诉讼犯罪惩治工作的意见》（以下简称《意见》），自2021年3月10日起施行。
（一）《中华人民共和国刑法》（以下简称刑法）的相关规定：
第三百零七条之一【帮助毁灭、伪造证据罪】以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。有第一款行为，非法占有他人财产或者逃避合法债务，又构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪从重处罚。
（二）相关司法解释：
关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》主文部分[最高人民法院,最高人民检察院][法释〔2018〕17号][2018.09.26发布][2018.10.01实施]（以下简称《解释》）。
为依法惩治虚假诉讼犯罪活动，维护司法秩序，保护公民、法人和其他组织合法权益，根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》《中华人民共和国民事诉讼法》等法律规定，现就办理此类刑事案件适用法律的若干问题解释如下：
第一条采取伪造证据、虚假陈述等手段，实施下列行为之一，捏造民事法律关系，虚构民事纠纷，向人民法院提起民事诉讼的，应当认定为刑法第三百零七条之一第一款规定的“以捏造的事实提起民事诉讼”：
（一）与夫妻一方恶意串通，捏造夫妻共同债务的；
（二）与他人恶意串通，捏造债权债务关系和以物抵债协议的；
（三）与公司、企业的法定代表人、董事、监事、经理或者其他管理人员恶意串通，捏造公司、企业债务或者担保义务的；
（五）在破产案件审理过程中申报捏造的债权的；
（六）与被执行人恶意串通，捏造债权或者对查封、扣押、冻结财产的优先权、担保物权的；
（七）单方或者与他人恶意串通，捏造身份、合同、侵权、继承等民事法律关系的其他行为。
隐瞒债务已经全部清偿的事实，向人民法院提起民事诉讼，要求他人履行债务的，以“以捏造的事实提起民事诉讼”论。
向人民法院申请执行基于捏造的事实作出的仲裁裁决、公证债权文书，或者在民事执行过程中以捏造的事实对执行标的提出异议、申请参与执行财产分配的，属于刑法第三百零七条之一第一款规定的“以捏造的事实提起民事诉讼”。
第二条以捏造的事实提起民事诉讼，有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百零七条之一第一款规定的“妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益”：
（一）致使人民法院基于捏造的事实采取诉讼保全或者行为保全措施的；
（二）致使人民法院开庭审理，干扰正常司法活动的；
（三）致使人民法院基于捏造的事实作出裁判文书、制作财产分配方案，或者立案执行基于捏造的事实作出的仲裁裁决、公证债权文书的；
（四）多次以捏造的事实提起民事诉讼的；
（五）曾因以捏造的事实提起民事诉讼被采取民事诉讼强制措施或者受过刑事追究的；
（六）其他妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的情形。
第三条以捏造的事实提起民事诉讼，有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百零七条之一第一款规定的“情节严重”：
（一）有本解释第二条第一项情形，造成他人经济损失一百万元以上的；
（二）有本解释第二条第二项至第四项情形之一，严重干扰正常司法活动或者严重损害司法公信力的；
（三）致使义务人自动履行生效裁判文书确定的财产给付义务或者人民法院强制执行财产权益，数额达到一百万元以上的；
（四）致使他人债权无法实现，数额达到一百万元以上的；
（五）非法占有他人财产，数额达到十万元以上的；
（六）致使他人因为不执行人民法院基于捏造的事实作出的判决、裁定，被采取刑事拘留、逮捕措施或者受到刑事追究的；
（七）其他情节严重的情形。
第四条实施刑法第三百零七条之一第一款行为，非法占有他人财产或者逃避合法债务，又构成诈骗罪，职务侵占罪，拒执罪、裁定罪，贪污罪等犯罪的，依照处罚较重的规定定罪从重处罚。
第五条司法工作人员利用职权，与他人共同实施刑法第三百零七条之一前三款行为的，从重处罚；同时构成滥用职权罪，民事枉法裁判罪，执行判决、裁定滥用职权罪等犯罪的，依照处罚较重的规定定罪从重处罚。
第六条诉讼代理人、证人、鉴定人等诉讼参与人与他人通谋，代理提起虚假民事诉讼、故意作虚假证言或者出具虚假鉴定意见，共同实施刑法第三百零七条之一前三款行为的，依照共同犯罪的规定定罪处罚；同时构成妨害作证罪，帮助毁灭、伪造证据罪等犯罪的，依照处罚较重的规定定罪从重处罚。
第七条采取伪造证据等手段篡改案件事实，骗取人民法院裁判文书，构成犯罪的，依照刑法第二百八十条、第三百零七条等规定追究刑事责任。
第八条单位实施刑法第三百零七条之一第一款行为的，依照本解释规定的定罪量刑标准，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员定罪处罚，并对单位判处罚金。
第九条实施刑法第三百零七条之一第一款行为，未达到情节严重的标准，行为人系初犯，在民事诉讼过程中自愿具结悔过，接受人民法院处理决定，积极退赃、退赔的，可以认定为犯罪情节轻微，不起诉或者免予刑事处罚；确有必要判处刑罚的，可以从宽处罚。
司法工作人员利用职权，与他人共同实施刑法第三百零七条之一第一款行为的，对司法工作人员不适用本条第一款规定。
第十条虚假诉讼刑事案件由虚假民事诉讼案件的受理法院所在地或者执行法院所在地人民法院管辖。有刑法第三百零七条之一第四款情形的，上级人民法院可以指定下级人民法院将案件移送其他人民法院审判。
第十一条本解释所称裁判文书，是指人民法院依照民事诉讼法、企业破产法等民法作出的判决、裁定、调解书、支付令等文书。
第十二条本解释自2018年10月1日起施行。
《关于＜中华人民共和国刑法修正案（九）》时间效力问题的解释》主文中关于虚假诉讼罪的部分[最高人民法院､最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释][法释〔2015〕19号][2015.10.29发布][2015.11.01实施]
对于2015年10月31日以前以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益，根据修正前刑法应当以伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪或者妨害作证罪等追究刑事责任的，适用修正前刑法的有关规定。但是，根据修正后刑法第三百零七条之一的规定处刑较轻的，适用修正后刑法的有关规定。实施第一款行为，非法占有他人财产或者逃避合法债务，根据修正前刑法应当以诈骗罪、职务侵占罪或者贪污罪等追究刑事责任的，适用修正前刑法的有关规定。
《关于防范和制裁虚假诉讼的指导意见》主文中重要部分节选[最高人民法院][法发〔2016〕13号][2016.06.20发布][2016.06.20实施]
虚假诉讼一般包含以下要素：（1)以规避法律、法规或国家政策谋取非法利益为目的；（2)双方当事人存在恶意串通；（3)虚构事实；（4)借用合法的民事程序；（5)侵害国家利益、社会公共利益或者案外人的合法权益。
实践中，要特别注意以下情形：（1)当事人为夫妻、朋友等亲近关系或者关联企业等共同利益关系；（2)原告诉请司法保护的标的额与其自身经济状况严重不符；（3)原告起诉所依据的事实和理由明显不符合常理；（4)当事人双方无实质性民事权益争议；（5)案件证据不足，但双方仍然主动迅速达成调解协议，并请求人民法院出具调解书。
对虚假诉讼参与人，要适度加大罚款、拘留等妨碍民事诉讼强制措施的法律适用力度；虚假诉讼侵害他人民事权益的，虚假诉讼参与人应当承担赔偿责任；虚假诉讼违法行为涉嫌虚假诉讼罪、诈骗罪、合同诈骗罪等刑事犯罪的，民事审判部门应当依法将相关线索和有关案件材料移送侦查机关。
（一）构成要件
第一，以捏造的事实提起民事诉讼，是指以虚假事实为根据，依照民事诉讼法想法院提起诉讼。常见的情形是，通过伪造书证、物证，或者双方恶意串通提起民事诉讼。在刑事自诉、行政诉讼中以捏造的事实向法院提起虚假刑事自诉或者行政诉讼的，不成立本罪。
第二，妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益，是本罪的结果要件。
第三，严重侵害他人合法权益，并不限于严重侵害他人财产，使他人成为民事诉讼被告而卷入诉讼过程的，就可以认定为严重侵害他人合法权益。
第四，本罪的行为主体既可以是自然人也可以是法人。
（二）主观责任形式
虚假诉讼罪的责任形式为故意，但行为人误以为自己想要债权等利益而提起民事诉讼的，不以本罪论处。
（一）虚假诉讼是指虚假的民事诉讼
要求是虚假的民事诉讼。提起虚假的刑事诉讼，则构成诬告陷害罪。
（二）什么是“以捏造的事实提起民事诉讼”
根据司法解释，包括以下情形：
1、与夫妻一方恶意串通捏造夫爰共同债务的；
2、与他人恶意串通，捏造债权债务关系和以物抵债协议的；
3、与公司、企业的法定代表人、董事、监事、经理或者其他管理人员恶意串通，捏造公司、企业债务或担保义务的；
5、在破产案件审理过程中专抠捏造的侦权的；
6、与被执行人恶意串通，捏造债权或者对查封、扣押、冻结财产的优先权、担保物权的；
7、单方或者与他人恶意串通，捏造身份、合同、侵权、继承等民事法律关系的其他行为；
8、隐瞒债务已经全部清偿的事实，向人民法院提起民事诉讼，要求他人履行债务的；
9、向人民法院申请执行基于捏造的事实作出的仲裁裁决、公证债权文书，或者在民事执行过程中以捏造的事实对执行标的提出异议、申请参与执行财产分配的。
（三）什么是“妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益”
根据司法解释，包括以下情形：
1、致使人民法院基于捏造的事实丞驟诉讼保全我考彳受妇呆全措施的;
2、干扰正常司法活动的；
3、致使人民法院基于捏造的事实作出裁判文书、制作财产分配方案，或者立案执行基于捏造的事实作出的仲裁裁决、公证债权文书的；
4、多次以捏造的事实提起民事诉讼的；
5、曾因以捏造的事实提起民事诉讼被采取民事诉讼强制措施或者受过刑事追究的。
（四）罪数问题
1、实施本罪，非法占有他人财产或者逃避合法债务，又构成诈骗罪，职务侵占罪，
2、司法工作人员利用职权，与他人共同实施本罪的，依照本罪从重处罚；同时
构成滥用职权罪，民事枉法裁判罪，执行判决、裁定滥用职权罪等犯罪的，择一重罪论处。
3、诉讼代理人、证人、鉴定人等诉讼参与人与他人通谋，代理提起虚假民事诉
讼、故意作虚假证言或者出具虚假鉴定意见，共同实施本罪的，构成本罪的共同犯罪；同时构成妨害作证罪，帮助毁灭、伪造证据罪等犯罪的，择一重罪论处。
4、采取伪造证据等手段篡改案件事实，骗取人民法院裁判文书，构成犯罪的，可依照第280条(伪造国家机关公文、证件、印章罪)、第307条(帮助伪造证据罪)等罪论处。
（五）量刑处罚
根据刑法规定，虚假诉讼罪以“妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益”作为入罪标准，以“情节严重”作为法定刑升档标准。《解释》第2条、第3条在明确上述定罪量刑标准时主要把握了三个方面的原则：一是注意惩治犯罪与保护诉权并重。有观点认为虚假诉讼罪属于行为犯，行为人只要向人民法院提起虚假诉讼并被受理立案，就破坏了司法秩序，也就构成了犯罪。我们认为，2015年人民法院改革案件受理制度、实行立案登记制以来，简化了立案流程，便利了群众诉讼，如果一概不加区分地以人民法院受理立案作为入罪标准，则可能不当扩大刑事打击面，给人民群众提起民事诉讼造成思想顾虑，不利于依法保护诉权。因此，《解释》把握人民法院立案后采取保全措施、开庭审理或者作出裁判文书等重要程序节点作为入罪标准。二是注意刑事处罚与司法处罚合理衔接。根据民事诉讼法第112条的规定，对于虚假诉讼行为，人民法院应当驳回其请求，并根据情节轻重予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。因此，《解释》在明确入罪标准时避免以行为入罪架空民事诉讼法的规定，为司法处罚留有空间，形成刑事处罚与司法处罚合理衔接的层次关系三是注意“妨害司法秩序”与“严重侵害他人合法权益”的内在统一。在虚假诉讼罪中，“妨害司法秩序”与“严重侵害他人合法权益”两种构罪要件既表现为并列关系，也是内在统一的，两者在司法实践中存在交叉重合关系，很难完全割裂或截然分开。因此，《解释》在入罪标准中对上述两种构罪要件一并作出规定，同时注意体现入罪标准和法定刑升档标准之间的对应层次关系。基于上述原则，《解释》第2条规定了六项入罪标准，包括致使人民法院采取保全措施;或者开庭审理、干扰正常司法活动；或者作出裁判文书、制作财产分配方案、立案执行仲裁裁决和公证债权文书；行为人具有虚假诉讼违法犯罪前科；或者多次实施虚假诉讼行为等情形。《解释》第3条规定了七项法定刑升档标准，包括妨害司法秩序情节严重和严重侵害他人合法权益情节严重的七种情形。
案件名称：周某某虚假诉讼案
案件简略：隐瞒债务已经全部清偿的事实，向人民法院提起民事诉讼，要求他人履行债务的，以“以捏造的事实提起民事诉讼”论
（一）案情介绍
2015年10月底，陈某甲向被告人周某某借款5万元，由被告人周某某手写5万元借条一张，并由借款人陈某甲与担保人钟某某、陈某乙三人签字。2016年1月29日，被告人周某某将上述借条中的内容进行变造，擅自将借款金额“5万元”改为“25万元”，并添加“以全部家产作担保，借期为3个月，月利息为2分”等内容。同年1月31日，被告人周某某以不还钱将以25万元的金额起诉陈某甲等人作威胁，从陈某甲、钟某某处讨回了5万元。2017年8月，被告人周某某再次将上述借条进行变造，擅自添加借条落款日期“2016.12.25”。2017年8月28日，被告人周某某用变造后的借条，隐瞒5万元债务已经全部清偿的事实，捏造陈某甲、钟某某、陈某乙向其借款25万元，要求归还借款20万元、逾期利息及实现债权费用1万元，向法院提起民事诉讼，致使法院基于捏造的事实采取诉讼保全措施、并让不动产登记服务中心协助执行查封了钟某某所有的房产2套，后又经法院公开开庭进行了审理，期间钟某某也委托了律师作为诉讼代理人出庭应诉，被告人周某某的行为已经妨害司法秩序并严重侵害他人的合法权益。
（二）判决结果
法院经审理后认为，被告人周某某以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序并严重侵害他人合法权益，其行为已构成虚假诉讼罪。被告人周某某当庭能自愿认罪，且其行为得到被害人的谅解，可酌情从轻处罚，遂于2019年4月26日以虚假诉讼罪判处被告人周某某有期徒刑1年2个月，并处罚金2万元。
（三）专家点评
本案系一典型的虚假诉讼案件。被告人周某某隐瞒债务已经全部清偿的事实，向人民法院提起民事诉讼，要求他人履行债务，属于《最高人民法院、最高人民检察院关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》所规定的“以捏造的事实提起民事诉讼”的情形。被告人的行为严重浪费司法资源，破坏司法秩序，应当予以严厉打击。该案的判决，对虚假诉讼的认定和裁判具有典型意义，也警醒社会公众虚假诉讼害人害己的后果。
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部印发《关于进一步加强虚假诉讼犯罪惩治工作的意见》.最高人民检察院.2021-03-11