国海证券股份有限公司(中国全国性综合类证券上市公司)

国海证券股份有限公司（简称：国海证券，英文名：SEALAND SECURITIES CO., LTD.），是广西国资委下属国有独资公司广西投资集团有限公司的子公司，广西国资委为最终实际控制人；是中国首批设立的全国性综合类证券公司；是涵盖证券、基金、期货、私募股权投资、另类投资等多元业务体系的金融服务上市企业。公司成立于1993年6月28日，地址位于广西桂林市辅星路13号，股票代码为000750。何春梅兼任董事长和法定代表人。

国海证券主营业务包括财富管理业务、企业金融服务业务、销售交易与投资业务、投资管理业务等。1998年，国海证券的前身广西证券公司成立。1996年，注册资本由2000万元增至1亿元，并更名为广西证券有限责任公司。1997年，在北京、上海市设立第一家营业部。2001年，增资扩股并更名为国海证券有限责任公司。2004年，国海证券保荐首个IPO项目上市一一湖南郴电国际。2011年8月，公司借壳桂林集琦药业股份有限公司在深圳证券交易所上市，并更名为国海证券股份有限公司。2016年12月13日，国海证券发生债券风险事件——“萝卜章事件”。2019年，设立金融市场委员会，发展金融市场业务。2020年，国海证券设立全资子公司——国海证券投资有限公司。2021年，被纳入广西壮族自治区直接融资改革创新试点。2023年12月8日，国海证券与越南EVS证券在南宁市签署战略合作协议。

截至2023年底，国海证券在全国22个省级区域设有30家分公司、90家营业部，全资设立或控股国海富兰克林、国海良时期货、国海创新资本投资管理有限公司、国海投资4家子公司。国海证券曾先后获得2023中国证券业服务央企国企项目君鼎奖、2023中国证券业投资顾问团队君鼎奖、2022-2023最佳数字化学习项目奖、2023年量化类资管示范机构英华奖、2023年明星投顾团队金鼎奖等荣誉奖项。

发展历程

前身与创立

1998年，公司前身广西证券公司成立，成为国内首批设立的证券公司之一。1991年，注册资本金由1000万元人民币增至2000万元人民币。次年，广西证券公司深圳市营业部开业，成为首家在深圳开设营业部的异地券商。1996年，注册资本由2000万元增至1亿元，并更名为广西证券有限责任公司。1997年，公司在北京、上海市设立第一家营业部。

2001年，增资扩股并更名为国海证券有限责任公司，注册资本由1亿元增至8亿元，引进广西投资集团有限公司、索芙特、广西能源、中恒集团等股东，成为一家混合所有制企业。2002年，收购广西信托投资公司和广西国际信托投资公司11家证券营业部，证券营业部增至24家。2004年，保荐首个IPO项目上市一一湖南郴电国际。同年，合资组建国海富兰克林基金公司，成为国内第7家获批设立中外合资基金公司证券公司。2005年，公司成为全国首批7家规范类券商之一。2006年，成立国内证券行业首家慈善基金会一一广西国海扶贫助学基金会。2009年，国海证券设立北京、深圳市、上海市、资管等分公司。

借壳上市

2006年11月23日，SST集琦开始停牌，并宣布国海证券正在与公司控股股东洽谈借壳事宜。2008年11月，国海证券的借壳上市方案成形。后因国海证券原副总裁张小坚内幕交易案，借壳上市计划被搁置。2011年1月，证监会通报内幕交易的查处结果。2011年5月11日，国海证券上市申请获证监会有条件通过；8月3日，SST集琦公告称，公司已完成了工商登记变更手续，公司全称变更为“国海证券股份有限公司”，经营范围由医药变更为证券类业务；8月8日，SST集琦发布8月9日复牌的公告，公司股票更名为国海证券。至此，国海证券完成借壳桂林集琦药业股份有限公司在深圳证券交易所上市，为国内第16家上市证券公司。

业务发展

2012年，国海证券设立全资子公司国海创新资本投资管理有限公司。2015年，公司出台《子公司要素管理办法》与制定《业务协同管理办法》提升协同服务能力。2016年，公司出台公司“十三五”战略规划，明确“双轮驱动、四平台、四统一”的战略定位；同年12月13日，国海证券发生债券风险事件，给债券市场造成严重不良影响，被市场称为“萝卜章事件”。2017年，公司设立权益投资部，金贝壳APP更名为金探号APP，变为综合金融平台。

2019年，设立金融市场委员会，发展金融市场业务。2020年，设立全资子公司国海证券投资有限公司。2021年，纳入广西壮族自治区直接融资改革创新试点，发展绿色金融；同年，出台《绿色金融三年行动方案》。2022年，完成全国首单城商行“碳中和”主题绿色金融债券、全国首单贸融类碳资产支持专项计划、广西首单创新创业公司债券等多项创新项目。2023年12月8日，国海证券与越南 EVS 证券在南宁市签署战略合作协议，在投行业务、研究业务等领域开展合作。2024年2月，国海证券品牌吉祥物IP形象“国国”与“海海”正式发布。

公司治理

人员结构

董事会

以上参考：

管理团队

以上参考：

组织架构

职能部门

参/控股公司

以上参考：

上市信息

股权结构

以上参考：

证券信息

以上参考：

企业业务

经营范围

经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。

主营业务

公司形成了以四大主线业务一一零售财富、企业金融、机构服务与投资、资产管理，一大平台一一精品研究平台等为支撑的业务体系，为个人、企业、机构及政府客户提供多元化金融服务。

以上参考：

经营状况

截至 2023 年底，公司在全国 22 个省级区域设有 30 家分公司、90 家营业部，全资设立或控股国海富兰克林、国海良时期货、国海创新资本投资管理有限公司、国海投资 4 家子公司。

企业文化

公司使命

国海证券始终牢记发展使命，秉承专业的服务、卓越的努力专注于发展金融事业，为社会提供全方位的金融动力。

公司愿景

成为专业领先、客户信赖、员工自豪的卓越综合金融服务商

公司核心价值观

合规诚信、专业创新、坚韧担当、高效共赢

企业责任

2020年1月31日，为支援疫情国海证券捐赠500万元为抗击疫情贡献力量。

2023年，公司为广西中马钦州产业园区投资控股集团申报了一带一路债券，该项目募集资金最终用于发行人与“一带一路”用途相关的项目或业务。该项目将成为广西壮族自治区本土企业首单“一带一路”公司债券。

2023年国海良时期货推动浙江泰顺县打造“6 个1”特色农业产业种植效益推进浙江省共同富裕示范区建设。向安徽太湖县白茶产业、优质水稻种植基地捐赠 20 万元；向淳安县、泰顺县果蔬产业种植捐赠15 万元。

企业荣誉

以上为部分内容，全部请参考：

相关事件

齐国旗案件

2014年10月14日，公司接到检察机关口头通知，公司总裁齐国旗被检察机关刑事拘留，副总裁陈列江协助调查。截至目前，公司未收到检察机关或其他单位的任何相关书面文件。暂由公司董事长张雅锋代行总裁职责。

债券代持风险事件——“萝卜章事件”

2017年5月19日，证监会通报称，2016年12月13日，国海证券发生的债券风险事件，系公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响，被市场称为“萝卜章事件”。事件发生后，证监会组织力量对国海证券债券交易业务、资产管理业务，以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项，进行了全面的现场检查。证监会核查认定，国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施。证监会责令该公司在一年内限期改正，并增加内部合规检查次数；对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选，分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务，其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理；对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格；对负有管理责任的2名分管高级管理人员撤销任职资格；对负有监督责任的3名历任合规总监公开谴责；对其他有关人员责令公司进行处分。证监会已向有关当事人送达行政监管措施事先告知书。此外，对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所，证监会还将对其执业质量进行核查后，依法处理。

胜通集团发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责

2021年9月30日晚间，国海证券和粤开证券发布公告称，9月29日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在山东胜通集团股份有限公司发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。11月25日晚间，粤开证券发布公告称，因涉嫌为山东胜通集团有限公司（以下简称“胜通集团”）发行公司债券提供服务未勤勉尽责，公司收到证监会下发的行政处罚事先告知书，证监会对粤开证券责令改正，并给予警告，同时罚没720万元，罚金相当于公司去年投行业务收入的9%。此外，粤开证券时任债券融资部总经理和2名项目负责人也均被处以20万元罚款。