东兴证券股份有限公司(2008年成立的中国证券公司)

东兴证券股份有限公司（简称“东兴证券”，股票代码“601198.SH”）是2008年经财政部和中国证券监督管理委员会批准，由中国东方资产管理股份有限公司作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，法定代表人李娟。公司注册资本32.32亿元，总部设在北京。公司业务包括证券业务、公募证券投资基金销售，形成了覆盖场内与场外、线上和线下、境内和境外的综合金融服务体系。

2008年5月12日，中国证券监督管理委员会核准东兴证券开业。公司股东为中国东方资产管理股份有限公司、上海大盛资产有限公司、中铝瑞闽股份有限公司，各股东均以货币出资。5月28日，东兴证券取得中华人民共和国国家工商行政管理总局核发的《企业法人营业执照》。2014年5月30日，东兴证券股份有限公司变更持有5%以下股权股东，公司原股东上海大盛变更为上海国盛（集团）有限公司，上海大盛原持有的本公司10,000万股股份将由上海国盛承继取得。公司于2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家资产管理公司系上市证券公司。公开发行5亿股，发行价格为9.18元/股，发行市盈率22.97倍。2018年东兴证券被评为A类A级券商。2021年7月23日，中国证监会发布《2021年证券公司分类结果》，其中东兴证券被评为A级。

该公司于2021年获得了中华全国总工会授予的工人先锋号。2023年获 2022年深圳证券交易所债券市场“优秀利率债承销机构”。在银行间市场 2022 年度评价工作中，公司获得全国银行间同业拆借中心颁发的“年度市场影响力奖”等荣誉。

历史沿革

2006年9月13日，中国证券监督管理委员会出具证监风险办[2006]255号《关于资产管理公司新设证券公司有关意见的复函》，同意中国东方集团控股有限公司或参股设立证券公司的方案，中国东方原有的资产管理范围内的证券承销和上市推荐业务一并转移至新公司。

2007年2月25日，中国证券监督管理委员会出具证监机构字[2007]53号《关于同意东兴证券股份有限公司筹建方案的批复》，同意中国东方资产管理股份有限公司与中铝瑞闽股份有限公司、上海大盛资产有限公司以发起设立的形式设立东兴证券，注册资本为150,400万元。3月6日，财政部出具财金[2007]14号《财政部关于中国东方资产管理公司发起设立东兴证券股份有限公司有关问题的批复》，同意中国东方动用15亿元资本金，以货币出资方式发起设立东兴证券。4月3日，中国银监会出具银监复[2007]148号《中国银监会关于中国东方资产管理公司发起设立东兴证券股份有限公司的批复》，同意中国东方出资人民币15亿元发起设立东兴证券。

2008年5月12日，中国证券监督管理委员会出具证监许可[2008]665号《关于核准东兴证券股份有限公司开业的批复》，核准东兴证券开业，注册资本为150,400万元。公司股东为中国东方资产管理股份有限公司、上海大盛资产有限公司、中铝瑞闽股份有限公司，各股东均以货币出资。5月28日，东兴证券取得中华人民共和国国家工商行政管理总局核发的注册号为100000000041652的《企业法人营业执照》。公司严格按照法定程序受让了闽发证券证券类资产，同时承接闽发证券证券经纪业务的全部正常经纪类客户。

2011年8月22日，公司召开2011年第四次临时股东大会，审议通过了《关于东兴证券股份有限公司增资扩股的议案》。10月27日，中国证券监督管理委员会出具证监许可[2011]1727号《关于核准东兴证券股份有限公司变更注册资本的批复》，核准公司注册资本由150,400万元增加至200,400万元。11月4日，中华人民共和国国家工商行政管理总局核准本公司上述增资扩股的工商变更登记，并核发注册号为100000000041652的《企业法人营业执照》。

2014年4月18日，上海国盛（集团）有限公司的全资子公司上海国盛与上海大盛资产有限公司签署《吸收合并协议》，约定上海国盛吸收合并上海大盛。4月21日，上海大盛的单一股东上海国盛及上海国盛的单一股东上海国盛（集团）有限公司均作出股东决定，同意合并。4月28日，上海国盛（集团）有限公司出具沪国盛发[2014]130号《关于同意上海国盛集团资产有限公司吸收合并上海大盛资产有限公司的批复》，批准本次合并。5月30日，北京证监局出具京证监发[2014]127号《关于东兴证券股份有限公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》，公司原股东上海大盛变更为上海国盛，上海大盛原持有的本公司10,000万股股份将由上海国盛承继取得。

2015年2月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]191号文批准，公司向社会公众首次公开发行500,000,000股人民币普通股（A股），2月26日，第21家A股上市券商东兴证券在上海证券交易所挂牌。发行价格为9.18元/股，发行市盈率22.97倍。公司首次公开发行前总股本为2,004,000,000股，发行上市后总股本为2,504,000,000股。募集资金4,590,000,000元。

2016年9月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1352号文批准，公司非公开发行253,960,657股人民币普通股（A股），并于10月17日在上交所挂牌上市。公司非公开发行前总股本为2,504,000,000股，发行上市后总股本为2,757,960,657股。非公开发行股票价格为人民币18.81元/股，募集资金4,776,999,958.17元。

2021年6月，经中国证券监督管理委员会《关于核准东兴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2204号）核准，公司向江苏省铁路集团铁路运营公司、中国银河证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、中信证券等14名特定投资者非公开发行474,484,863股人民币普通股（A股）。2021年7月23日，中国证监会发布《2021年证券公司分类结果》，其中东兴证券被评为A级。12月20日，公司完成相关的工商变更登记及备案手续，注册资本由2,757,960,657元变更为3,232,445,520元。

东兴证券2022年10月18日公告，根据公司2022年第一次临时股东大会决议和公司第五届董事会第二十三次会议决议，李娟自2022年10月18日起正式履行公司董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员和董事会薪酬与提名委员会委员职责，任期至该届董事会任期届满时止。

2023年3月31日，东兴证券（601198.SH）公告称因在执行泽达易盛（天津）科技股份有限公司发行上市项目中涉嫌保荐承销及持续督导等业务未勤勉尽责，被中国证券监督管理委员会立案。东兴证券于9月21日召开第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于拟设立泽达易盛事件赔付专项资金账户与申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的议案》。根据董事会决议，公司向中国证监会提交了适用证券期货行政执法当事人承诺制度的申请文件。10月24日，公司收到中国证监会出具的《行政执法当事人承诺申请受理通知书》（证监承诺受字〔2023〕16号），公司提交的适用证券期货行政执法当事人承诺制度的申请已获中国证监会正式受理。12月22日东兴证券（601198）发布公告称公司于2023年12月21日接受机构调研，华泰证券研究员汪煜、南方基金研究员朱伟豪参与。

2024年1月12日晚间，东兴证券公告称，公司董事会会议于1月2日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年1月12日在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。

机构治理

组织架构

股东大会主要有监事会与董事会组成，董事会又分为董事会办公室、发展战略委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会（稽核审计部）、风险控制委员会（风险管理部、合规法律部）、合规总监首席风险官和经济管理层，其中经济管理层下分投资银行总部、债务业务总部、协同发展部、经济管理部、信用与机构业务部、财富管理部、网络金融部、资产托管部、销售交易部、研究所、金融创新部、固定收益业务总部、证券投资部、资产管理业务总部办公室、人力资源部、财务部、资金运营部、信息技术部、运营管理部、监察部、质量控制部和内核管理部。

截至2024年1月15日，子公司主要有东兴期货、东兴投资、东兴资本、东兴香港、东兴基金，分支机构主要有分公司18个，证券营业部75个。

参考资料

管理层

参考资料

上市信息

东兴证券是经财政部和中国证券监督管理委员会批准设立的全国性综合类证券公司，于2015年2月完成首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，是中国国内首家资管系上市券商。

东兴证券股份有限公司股权分布主要是中国东方资产管理股份有限公司占比45.00%，其中财政部71.55%；另其他投资者占比55.00%。

东兴证券股份有限公司前十名股东持股情况如下表：

参考资料

机构业务

投资银行

股权融资

股权融资是指企业以向拟引进的投资者增发股份换取投资者投入资金的方式实现融资。通过此种途径取得的资金无须像债务融资一样按期还本付息，可以有效降低企业的财务风险，但是，投资者成为持有企业一定比例股权的股东，将与原股东共同分享企业的赢利与增长。

股权融资分为公开发行股票和非公开发行股票两种类型。公开发行股票，即向社会公众投资者公开发行股票募集资金，具有投资者数量多、不特定等特点。非公开发行股票指企业向特定投资者发行股票募集资金。按照股票的类型可以分为普通股融资和优先股融资。

业务品种主要分为股票首次公开发行、配股、公开增发、非公开发行。

债券融资

债券融资是指企业通过向个人或机构投资者发行债券筹集资金的行为。债券持有人成为企业的债权人，有权按照约定取得利息、收回本金。企业有义务按期还本付息。

业务品种主要分为企业债券、公司债券、可转换公司债券、可转换公司债券、二级资本债、中小企业私募债和资产证券化。

并购重组

并购，即兼并与收购。兼并（Merger）是指两家或者更多的独，立的企业合并组成一家企业通常由一家占优势的企业吸收另一家或更多的企业。收购（Acquisition）是指一个公司通过购买股票或者股份等方式，取得对另一家公司的控制权或管理权。并购通常伴随着公司资产、负债、股权、组织架构、人员、业务的重组以及实际控制人的变更，并对收入、利润产生重大影响。并购重组的通常交易方式包括要约收购、协议收购、行政划转、股票市场增持、间接收购以及其他方式等。

业务品种主要分为上市公司收购、上市公司重组以及其他业务。

综合财务顾问

根据客户需求，为客户提供企业改制重组、辅导、投资咨询、股权激励等综合金融服务。

资产管理

资产计划主要有集合计划、专项计划和定向计划。

定向资产管理又称专户理财，是指证券公司接受单一客户委托，依照法律法规的规定与客户签订定向资产管理合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，以客户的名义、为客户的利益，管理客户委托资产的行为，一般起点为1000万元。

公募基金

基金产品主要有指数型基金、混合型基金、债券基金、货币基金以及其他类型。

指数型基金：东兴中证消费50A中高风险（R4）、东兴中证消费50C中高风险（R4）。

混合型基金：东兴连众一年持有期混合C中风险（R3)、东兴连众一年持有期混合A中风险（R3)、东兴数字经济混合发起A中高风险（R4)、东兴数字经济混合发起C中高风险（R4)、东兴宸瑞量化混合A中高风险（R4）和东兴宸瑞量化混合C中高风险（R4）等。

债券型基金：东兴兴利债券A中低风险（R2）、东兴兴利债券C中低风险（R2）、东兴兴利债券D中低风险（R2）、东兴兴源债券A中低风险（R2）、东兴兴源债券C中低风险（R2）和东兴兴盈三个月定开债A中低风险（R2）等。

货币基金：东兴安盈宝货币A低风险（R1）、东兴安盈宝货币B低风险（R1）。

私募基金

私募基金业务支持“一站式服务”“组合式服务”，可根据客户需求灵活定制，公司运营管理部接受私募基金公司委托，代为办理私募基金的估值核算、份额登记、账户监督、投资清算、资产保管、交易支持、绩效分析、信息披露、综合通道、极速交易、风险管理等综合业务。为私募基金管理人提供“一站式”全方位的定制化服务。

份额登记：基金份额持有人基金账户的建立和管理、销售业务的交易确认及清算、份额持有人名册的建立和保管等服务。

账户管理：为私募基金管理人提供证券账户（营业部端中登公司远程开户）、资金账户、期货保证金账户、其他场外投资账户等的开立、变更、注销以及资料保管工作。

资产保管：为私募基金管理人提供账户管理、清算交割、财产凭证保管等服务。

交易支持：为基金提供场内交易通道支持及场外交易业务处理支持。

估值核算：为基金提供会计核算、产品估值、财务报告等服务。

信息披露/报表服务：为基金管理人提供定制化的报表和数据输出服务。

经营状况

东兴证券2021年报显示，公司主营收入53.76亿元，同比下降5.48%；归母净利润16.52亿元，同比上升7.31%；扣非净利润16.47亿元，同比上升7.03%；其中2021年第四季度，公司单季度主营收入15.51亿元，同比下降1.42%；单季度归母净利润4.72亿元，同比上升76.73%；单季度扣非净利润4.73亿元，同比上升76.6%；负债率73.03%，投资收益6.14亿元。

东兴证券2022年报显示，2022年，东兴证券实现营业收入34.29亿元，同比减少36.21%；归属于母公司股东的净利润5.17亿元，同比减少68.70%；归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.05亿元，同比减少69.35%；经营活动产生的现金流量净额113.75亿元，同比增长55.71%。

2023年8月10日，东兴证券公告，2023年上半年公司实现营业收入18.18亿元，同比增长2%；归母净利润3.5亿元，同比增长28.03%；基本每股收益0.108元。

社会责任

通过多次实地考察和调研后，东兴证券先后与四个国家级贫困县——湖南省邵阳县、新疆尼勒克县和麦盖提县、重庆市云阳县签订了结对帮扶协议。截至2019年10月，结对帮扶的四个贫困县中，已经有两个贫困县脱贫“摘帽”，分别是重庆市云阳县（2018年8月“摘帽”）和新疆尼勒克县（2018年10月“摘帽”）。东兴证券深入研究贫困县的特点和需求，发挥证券公司在资本市场的资源优势，着力“金融扶贫+教育扶贫”两个重点方向，助力贫困县脱贫。自2016年底开展扶贫工作以来，东兴证券截至2019年在扶贫及公益工作中投入资金超1500万元。

2020年初，东兴证券向湖北省及其他疫区共捐赠900万元用于新型冠状病毒感染的肺炎疫情的防控和救治，其中公司捐款800万元，员工捐款100万元。自新冠疫情发生以来，东兴证券落实党中央、国务院及监管部门决策部署，和大股东中国东方资产管理股份有限公司对疫情防控工作的要求，公司把员工和客户的安全健康放在第一位，做好疫情防控工作。在疫情爆发后，公司总部成立疫情防控工作领导小组，由公司党委书记、董事长魏庆华领导，加强疫情防控政策宣传、员工疫情感染排查、办公场所安保消毒等工作。

2021年4月22日东兴证券举办了2021年中国资本市场公益论坛，并启动了资本市场公益联盟第一支乡村振兴基金——库布其生态公益基金。该公益基金由东兴证券首期捐资100万元，联合亿利集团携手共建。

2022年10月11日，北京市东兴证券开展安全健康知识公益讲座，邀请到安全健康教育网李淑恒老师，开展了以“促进全民身心健康，健康教育"为主题的安全健康教育知识公益讲座。此次讲座普及安全健康知识，加强员工的健康安全意识，增长健康安全常识。

2023年4月18日至21日，由中国乡村发展基金会、中国东方资产管理股份有限公司、东兴证券股份有限公司主办，中国社会科学院大学承办的2023年兴源惠民中央单位定点帮扶县基层干部乡村治理能力提升培训班在北京召开。东兴证券股份有限公司党委副书记、监事会主席秦斌简要回顾了东兴证券过去几年的工作成果与服务成效，特别提到东兴证券与中国乡村发展基金会联合创办的“兴源惠民”教育帮扶培训项目。该培训班始办于2017年，近6年来共开展线上线下培训十余场，服务人数超6万人次。

社会荣誉

机构文化

公司秉承“诚信、专业、创新、高效”的经营理念，把客户利益放在首位，以高水准的专业技能、至诚有效的服务和稳健的经营风格赢得客户信任；积极构建具有鲜明时代特色和符合自身特点的企业文化体系，精心打造结构优化、素质精良、战斗力强的专业化人才队伍；深入推进业务的开拓创新，在产品设计、项目运作上追求高质量、低风险；奉行以严格的风险控制为前提、以合理的投资收益为目标的稳健投资策略，建立科学、严谨、高效的业务流程和风险管控体系，追求稳步增长的经营效益，为客户、股东和员工创造价值最大化，将东兴证券建设成为品牌领先、能力突出、业绩优良、特色鲜明的现代金融服务企业。

社会事件

北京证监局采取出具警示函监管措施

2022年2月15日，北京市证监局发布关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。东兴证券在开展私募资产管理业务过程中存在资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次；投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全,投资经理投资决策独立性不足，对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位；风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估等违规行为。由于上述行为违反《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的监管措施，并要求其应当切实提高私募资产管理业务的合规风控水平，杜绝此类事项发生。

因承保业务未尽责收到《立案告知书》

2023年3月31日晚间，东兴证券发布公告称，收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。告知书显示，因公司在执行泽达易盛IPO并在上海证券交易所科创板上市项目中涉嫌保荐承销及持续督导等业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，中国证监会决定对东兴证券立案。4月21日，*ST紫晶和*ST泽达晚间分别发布公告表示，根据《行政处罚决定书》认定的重大违法行为，两家公司将被实施重大违法强制退市。同日，上海证券交易所启动重大违法强制退市流程，向两公司发出拟终止股票上市事先告知书，并将在规定时间内作出终止上市决定。涉及其中的东兴证券公告称，对泽达易盛案造成的负面影响向社会公众及投资者深表歉意；中信建投作为广东紫晶信息存储技术股份有限公司申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，晚间发布公告表示，与其他中介机构拟共同出资人民币10亿元设立紫晶存储事件先行赔付专项基金。

公司绩效薪酬追索扣回情况

2023年7月，中国裁判文书网一则法律文书显示，叶某于2016年10月入职东兴证券，担任运营管理部职员。2021年6月，东兴证券以2020年叶某绩效考核不合格为由，降低叶某工资6000元。降薪后叶某月工资从13130元降到了7130元，税后仅2680元。2022年1月，叶某被东兴证券单方面强制解除劳动合同。最终，经过一审、二审，法院认为，叶某确实存在不同意公司安排进行相关工作等情形，但东兴证券并未举证证明其行为已经达到严重违纪程度，故解除理由不充分。由于叶某明确要求继续履行双方劳动合同，因此法院判决东兴证券继续履行与叶某的劳动合同。2024年1月12日晚间，东兴证券发布公告称，公司审议通过了《关于审议公司绩效薪酬追索扣回情况的议案》。

调解协议草案

东兴证券公告，2023年12月26日，公司收到上海金融法院出具的《民事调解书》，2023年12月5日，经上海金融法院主持调解，中证中小投资者服务中心代表全体原告投资者与被告泽达易盛、被告林应、被告应岚、被告刘雪松、被告王晓亮、被告雷志锋、被告姜亚莉、被告东兴证券、被告胡晓莉、被告陶晨亮、被告天健会计师事务所（特殊普通合伙）、被告北京市康达律师事务所达成调解协议草案，并向上海金融法院提交制作调解书的申请。上海金融法院认为，调解协议草案不存在违反法律、行政法规的强制性规定、违背公序良俗以及损害他人合法权益等情形，向本案全体原告投资者发出通知。上海金融法院于2023年12月12日召开调解协议草案异议听证会，听证会后上海金融法院综合考虑投资者意见、案件所涉法律和事实情况、调解协议草案的合法性、适当性和可行性等因素，决定制作《民事调解书》。