华西证券(2000年创立于四川省的公司)

华西证券（英文名称：Huaxi Securities Co.,Ltd.）是一家以从事资本市场服务为主的企业。成立于2000年，位于四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦，现任董事长是周毅，法定代表人为杨炯洋。

华西证券股份有限公司源于1988年成立的四川省证券股份有限公司。2000年6月26日，原四川省证券股份有限公司与原四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立华西证券有限责任公司。2014年7月，完成股份制改造并更名为华西证券股份有限公司。2018年2月，公司在深圳证券交易所首次公开发行并上市，股票代码：002926。2023年1月2日，华西证券顺利完成董监高换届，周毅担任董事长。

华西证券经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销，融资融券，代销金融产品，为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其他业务，是国有背景市场化运作的全牌照综合券商。华西证券陆续获得“天府国企综合改革行动”企业、成都市重点产业上市龙头企业、2021年度优秀投教单位、第五届新财富最佳投资顾问评选卓越组织奖等荣誉。

发展历程

1988年，华西证券的前身——四川省证券股份有限公司成立。1991年，四川金融市场证券交易中心成立。2000年6月26日，四川省证券股份有限公司与四川金融市场证券交易中心合并成立华西证券有限责任公司。

2007年，泸州老窖增资扩股入主华西证券。次年6月26日，华西期货成立。2009年7月13日，深圳分公司成立。次年5月31日，私募股权投资全资子公司华西金智成立。

2012年11月26日，另类投资全资子公司华西银峰成立。次年，华西证券从陕西街搬迁至天府二街。2014年7月11日，华西证券完成股份制改造并更名为华西证券股份有限公司。2017年12月27日，华西证券成功通过发审会审核。次年1月30日，IPO募资49.67亿元。

2018年2月，公司在深圳证券交易所首次公开发行并上市。公司股票“华西证券”（002926. SZ）被纳入深证成份指数样本股及中小板指数样本股名单，2019年2月，华西证券被纳入明晟指数名单。

2021年，公司成功入选“天府国企综合改革行动”企业（四川省共70家，金融机构仅1家）、成都市重点产业上市龙头企业（仅15家）以及证监会发布的首批券商“白名单”（首批仅有29家）。同年10月22日，华西证券公告表示，收到证监会《关于核准设立华西基金管理有限责任公司的批复》，核准设立华西基金管理有限责任公司。核准华西基金注册资本为10000万元人民币，华西证券出资7600万元人民币，出资比例76%。

2023年3月11日，华西证券表示已完成设立华西基金管理有限责任公司。次年1月2日，华西证券顺利完成董监高换届，周毅担任董事长。

公司架构

主要股东

管理层

分支机构

营业网点

承销保荐分公司

自营分公司

对外投资

公司业务

零售财富管理业务

财富管理

咨询产品

华西证券财富管理咨询产品基于您的投资需求、风险偏好、资产状况等情况，推出多品类、多期限、多种投资风格的咨询服务产品，满足股票、基金以及信用衍生品的短线、中线和长线等投资偏好的需求。产品生产人员由具有丰富咨询服务经验的总部投顾负责，助力您在瞬息万变的市场中投资顺利，最终达到客户资产的长期稳健增值。

基金投顾

华西证券于2021年7月正式获得基金投顾业务试点资格，2022年9月中旬全面启动基金投顾业务，正式推出基金投顾品牌华彩安逸投。

金融产品

公募基金

私募基金

互联网业务

互联网业务是华西证券股份有限公司互联网经纪业务的重要战略部署。互联网业务依托于《证券经纪业务管理办法》，围绕零售财富管理委员会的战略规划，通过广告投放推广业务，融合线上客户特点，将产品和用户的需求结合，实现公司客户的规模增长。

四川互联网证券分公司于2020年7月10日正式设立，是承接华西证券公司互联网客户服务和互联网业务落地的平台，致力于运用互联网思维及产品协同推动公司零售财富管理业务的发展，打造独具华西特色的互联网业务模式。

企业综合金融业务

股权融资

华西证券股权融资具体业务类别包括主板、中小板及创业板的首次公开发行；上市公司公开增发、定向增发和配股；发行可转债和分离交易可转债、股票质押式回购业务、财务顾问及并购重组财务顾问等。

债券发行

华西证券债券承销品种涵盖企业债（包含项目收益债）、公司债券、可转债、次级债、ABS、债权融资计划等，并于2016年7月取得中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具承销团资格，持有债务融资工具全业务牌照，可承销短融、中票、PPN、项目收益票据等品种。为加快业务转型步伐，公司持续加大债券业务团队建设力度。公司主承销的“2016年泸州市易地扶贫搬迁项目收益债”荣获“2017中国区十大创新投资银行项目君鼎奖”。

并购重组

华西证券并购重组业务主要负责担任上市公司重大资产重组、上市公司收购兼并的独立财务顾问或者收购方财务顾问，担任非上市公司间并购收购方或者被收购方的财务顾问，担任国有企业改制重组财务顾问，向企业提供并购重组的设计方案、推进方案实施等服务。其中, 并购标的资产为华西证券独立发掘，撮合交易由华西证券独立主导的步步高并购重组项目，成为公司担任独立财务顾问项目的经典案例被业界所传颂。同时，三维通信重大资产重组项目、星期六重大资产重组项目，均为标的由华西证券独立挖掘，交易由华西证券独立主导的项目。此外已完成的上市公司再融资承销保荐项目中不乏含有丰富并购重组内容的案例，如博瑞传播非公开发行项目中，华西证券参与收购标的资产的寻找、谈判、定价及交易全过程，发挥了关键性的作用。在监管环境日趋严格的市场环境下，公司投资银行业务储备情况良好。

华西证券始终致力于帮助企业化解债务危机，摆脱困境。已为云南煤化集团及旗下上市公司云维股份等公司提供了司法重整财务顾问服务，帮助其通过债务重组实现涅重生。截至2021年1月，云南煤化工项目作为我国债务规模最大、情况最为复杂的省属国企债务重组项目，被最高人民法院评为“全国法院审理破产典型案例”，与此同时，该项目也被业内称之为落实国务院供给侧改革、助力国有企业改制脱困的“云煤模式”。

资产管理业务

华西证券资产管理总部秉承公司“助你成功、共享成果”的经营理念，积极探索专业化理财运作模式，诚信稳健，注重风险管理，形成以产品为驱动、以客户为中心、以投研能力为核心三位一体的综合业务体系，集合理财、单一理财、资产证券化、投资顾问服务多平台满足客户个性化理财需求。经验丰富、业绩优异的专家团队一直致力于打造一流资产管理业务品牌，为客户提供长期稳定的投资回报。

单一资产管理业务

单一资产管理业务是指公司接受单一的高净值客户（1000万元以上）委托，与客户签订单一资产管理合同，根据合同约定的方式和条件管理、运用客户委托资产，为客户谋取收益。

集合资产管理业务

集合资产管理业务是指公司发行集合资产管理计划，并担任计划管理人为客户提供资产管理服务的业务。华西资管已形成涵盖债券型、FOF型、混合型、创新固定收益型、股票型等多种产品序列，覆盖了风险收益水平由低至高的各类投资业务。既能满足各类风险偏好的客户提供获取高收益的机会。

资产证券化业务

资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流量为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。该项业务针对特定目的的客户提供资产管理服务。相比普通的集合资产管理业务，专项资产管理业务具备灵活的业务模式，是发展创新类业务的一大突破口。

另类投资业务

华西证券设立全资子公司华西银峰投资有限责任公司开展专业化的另类投资业务，以直接股权投资、参与股权投资基金（LP）、参与并购基金等为业务主方向。

固定收益业务

华西证券固定收益部位于深圳市，是公司主营业务部门之一。根据公司固定收益业务FICC整体发展战略，固定收益部积极探索，勇于创新，在保持稳健投资风格的基础上发掘新的盈利模式，为公司创造了持续稳定的业务收入。

公司固定收益部多年来坚持低风险、高效率的运行原则，在深入研究分析国家宏观经济、货币政策、利率走势以及市场运行特征的基础上，通过规范化运作、流程化管理以及科学的决策程序，在做大做强传统债券投资组合管理的同时，通过参与国债期货、利率互换、可转债等产品来对冲利率风险和分享权益市场的投资机会，不断增厚组合收益、实现公司收益最优化。部门自2005年成立以来，经历住了几轮牛熊市的考验，实现了连续18年盈利，投资收益率大幅跑赢市场及债券基金，居市场排名前列。

上市信息

发行信息

以上资料来源于：（数据截至时间2024年1月2日）

股本结构

十大股东

十大流通股东

公司文化

愿景

成为价值驱动，极具活力和特色的全国一流证券金融服务商。

使命

成就价值梦想，助你成功，共享成果。

企业精神

专业、敬业、高效、诚信、担当。

管理理念

专业理念：精益求精，艺无止境。

协同理念：力出一孔，共进共荣。

执行理念：目标导向，坚决执行。

服务理念：客户至上，臻于细节。

激励理念：奋斗为本，价值贡献。

经营理念

合规理念：合规融于业务，业务始终合规。

稳健理念：风险可控，稳健持续。

人才理念：唯德唯才，有为有位。

责任理念：勤勉尽责，回报社会。

创新理念：兼容并蓄，开放创新。

行为理念

铸：服务实体之器。

走：市场经济之路。

扬：清正廉洁之气。

行：高瞻远瞩之道。

倡：乐学践行之风。

立：激情奋斗之志。

华西十条

社会责任

对外捐赠

公司2022年落实对外捐赠共计819万元，用于支持泸州市、广安市等地乡村振兴、疫情防控、公益教育事业等。扶持乡村产业，公司2022年向泸州市古蔺县菜田村捐资290万元，作为该村“肉牛养殖项目”的启动资金，同时采用实地走访、座谈交流、资源整合等形式，积极协助菜田村党支部和村集体公司开展调研、资源资金对接、产业发展规划等，促进村养殖产业发展。实施以购代捐，2022年，公司累计采购北川羌族自治县具有“乡村振兴”标识的农产品共计300.16万元。2022年，公司开展地方政府债券承销，累计中标12.7亿元，排名行业第4。2022年11月，公司主承销的古蔺国资乡村振兴债券成功发行，该债券是2022年上海证券交易所四川地区首单乡村振兴债券，也是泸州市历史上首单乡村振兴债。

2022年，面对严峻复杂的疫情防控形势，公司在抓好自身疫情防控工作的同时，积极组织各级党组织，成都市总部、各地分支机构、子公司等积极参与各地疫情防控志愿活动，为上海市、深圳市、成都多个地市抗击疫情工作作出积极贡献。

支持新兴产业

为支持服务实体经济，进一步解决科技型中小企业融资难、融资贵问题，公司联合本土金融机构共同首创投贷联动政策性金融产品“股债通”，重点支持“专精特新”和科技创新企业，契合地方产业结构优化和金融供给侧改革趋势的金融创新。2022年公司开展的投贷联动业务“股债通”产品投资了14家企业，共提供2亿元融资支持。

同时，与成都高新区管委会联合打造“千企万亿”计划，加快企业资本证券化进程。通过构建中小企业全生命周期服务体系，以资本顾问角色深入企业全生命周期发展过程，围绕多层次资本市场，加速企业资本形成、资本培育及资本证券化，计划未来3-5年投资/服务企业数量上千家，助力科技企业创新发展。

为地方经济发展提供智库支持

2022年，公司行业研究员和总量分析师主要从区域经济研究、产业政策解读、资产评估定价、产业资源整合的角度，为四川省省内政府部门、监管机构提供研究支持。每个季度向监管机构提供全国和四川的经济数据解读，对全国及四川的三季度GDP、物价、投资、消费、外贸情况分析，风险研判和资本市场建议；并提供了《四川设立农业保险公司的可行性分析》《泸州市/广安市资本市场服务实体经济规划要点》《2021年全年宏观经济形势分析》等重磅报告。

教育与保护

2022年，公司持续深化投资者教育与保护工作，整合政府、教育机构、金融机构、第三方公益组织等多方力量，丰富投教活动与投教产品形式，深入推进青少年财商和中老年财商教育的普及工作。全年，公司通过线上、线下相结合，开展日常投教活动1278场，共覆盖187.1万人次；制作海报、图文、音频、视频等原创电子类投教产1955个，累计覆盖投资者3988万人次，实物类投教产品共发放1.1万份；转发各交易所、投保基金、中证中小投资者服务中心等机构投教产品961个，覆盖投资者373万人次。同时，围绕读懂上市公司报告、常态化退市、整非、“上海证券交易所科创板三周年”等主题，积极组织参与各类投教活动。在证监会5.15投资者保护宣传日主题活动中，公司投教产品被评为最受投资者喜爱的投教产品；荣获中金所金融期货杯短视频大赛优秀组织奖、四川省证券期货业协会颁发的年度优秀投教单位等荣誉。同时，公司投教基地荣获“成都市家庭教育实践基地”授牌，成为唯一被授牌的金融单位。2022年12月，公司完成了绵阳市省级科创金融投教基地建设、申报工作，并于2023年3月获得了省级投教基地授牌。目前公司已有国家级和省级实体基地各一个，形成了总分协作、综合与特色互补的公益投教联动的局面，未来公司将持续探索更多提升中小投资者获得感的路径和方式，进一步提升服务实体经济功能，持续推动资本市场高质量发展。

获得荣誉

公司荣誉

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团队荣誉

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作品荣誉

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违规被罚

南宁糖业项目

2021年8月6日，四川证监会网站公开华西证券违规处罚信息。四川证监局表示，在现场检查中，发现华西证券作为南宁糖业（000911.SZ）2017年非公开发行公司债券的主承销商及受托管理人，存在未持续关注发行人资信状况，当债券信用评级发生变化后未按规定出具临时受托管理事务报告的情况，以及工作底稿中证实募集资金用途的相关资料收集不完整的情况。

山东广悦化工项目

2021年8月6日，四川证监会网站公开华西证券违规处罚信息。四川证监局表示，华西证券在对山东广悦化工2018年非公开发行绿色公司债券尽职调查的过程中，存在尽职调查不充分、未在对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上进行独立判断的情况。华西证券在上述两个项目中的行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条的规定。

新媒股份IPO项目

2021年8月6日，四川证监会网站公开华西证券违规处罚信息。四川证监局表示，华西证券在新媒股份（300770.SZ）首次公开发行股票并在创业板上市项目中，存在部分对外提交、报送、披露的文件未严格履行内核程序的情况。此外，部分项目还存在对项目流程的跟踪和管理不强、工作底稿不完整、归档不及时等问题。上述行为违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十条、第十三条、第六十六条、第八十三条、第八十五条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。

金通灵项目

2024年5月14日华西证券公开信息显示，华西证券股份有限公司，张然、刘静芳、郑义、陈庆龄被深圳证券交易所处罚。处罚原因为，华西证券在江苏金通灵风机集团公司2020年向特定对象发行股票保荐项目的执业过程中，尽职调查工作未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；在履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责,现场检查工作执行不到位，持续督导期间出具的持续督导跟踪报告和检查报告存在不实记载。